Сегодня мы решили разместить в нашем блоге достаточно интересный с профессиональной точки зрения обзор порядка разрешения споров в двух отраслевых арбитражах – арбитраже под эгидой Международной ассоциации торговли зерновыми и кормовыми товарами (ГАФТА) и арбитраже при Федерации ассоциаций торговли масличными культурами, семенами и жирами (ФОСФА). Эти виды арбитража для многих производителей, трейдеров, покупателей являются обычным делом, в то время как среди юристов только немногие занимаются разрешением споров в арбитражах ГАФТА и ФОСФА. Работа с сырьевыми арбитражами, между тем, является одной из важнейших специализаций AstapovLawyers начиная со дня основания фирмы, а потому мы уверены, что подготовленный материал будет полезен как начинающим юристам, так состоявшимся профессионалам.

Основатели ГАФТА и ФОСФА считали, что создание международных правил и принципов торговли, которые помогут защитить интересы всех участников торговых операций, принесет торговле сырьевыми товарами большую пользу. Эти правила должны быть понятными, приемлемыми и исключать необходимость обговаривать их при заключении каждой новой торговой сделки. В итоге разработанная в рамках ГАФТА и ФОСФА система стандартов международной торговли, в которую, в частности, входят стандартные контракты на поставку сырьевых товаров, успешно функционирует уже около пятидесяти лет и является базовой для трейдеров, сюрвейеров, брокеров, лабораторий и других участников рынка торговли зерном, кормами, маслами и жирами.

Безусловное преимущество арбитражей ГАФТА и ФОСФА заключается в специализированном характере их функционирования. Все споры, которые стороны передают в указанные арбитражи, рассматриваются квалифицированными арбитрами, большинство из которых обладает значительным опытом в сфере торговли сырьевыми товарами и является членами ГАФТА и ФОСФА.

Обе организации имеют двухинстанционные арбитражи. Следует отметить, что в апелляции дело пересматривается полностью, и Апелляционный совет ФОСФА/ГАФТА не связан решениями трибуналов первой инстанции. В случае проведения арбитражного заседания с явкой сторон (обычно в апелляционной инстанции), от их имени (если сторонами не согласовано иное) выступают так называемые торговые представители, а не практикующие юристы. Обычно такие торговые представители имеют как юридический, так и торговый опыт. Часто их назначают из списка арбитров ГАФТА и ФОСФА.

Список квалифицированных арбитров формируется каждой организацией на основании заявок лиц, желающих стать арбитром в ГАФТА или в ФОСФА. Такое лицо должно соответствовать критериям, установленным каждой из организаций. Подобный подход к подбору арбитров и представителей сторон для арбитражного заседания позволяет при вынесении решения по спору не только учесть юридические аспекты правоотношений контрагентов, но и оценить ситуацию на рынке, соотнести заявления сторон с рисками, возникающими в процессе торговли сырьевыми товарами.

Следующее преимущество арбитражей ГАФТА и ФОСФА состоит в том, что расходы на рассмотрение спора, включающие арбитражный сбор, гонорары арбитров и торговых представителей, затраты на юридические услуги, значительно ниже расходов на обычный неспециализированный арбитраж.

Особенности арбитражной процедуры ГАФТА, ФОСФА

Основанием для передачи спора на рассмотрение арбитражному органу, созданному при Ассоциации торговли зерновыми и кормовыми товарами (далее – арбитраж ГАФТА), является арбитражная оговорка (соглашение), прямо предусматривающая разрешение споров на основании Арбитражных правил ГАФТА (GAFTA Arbitration Rules № 125), также называемых Арбитражным регламентом ГАФТА.

Основанием для передачи спора на рассмотрение арбитражному органу, созданному при Федерации торговли масличными культурами, семенами и жирами (далее – арбитраж ФОСФА), также служит наличие арбитражного соглашения между сторонами, согласно которому споры между ними должны рассматриваться в соответствии с регламентом арбитража ФОСФА – Правилами арбитража и апелляции ФОСФА (FOSFA Rules of Arbitration and Appeal).

Следует отметить, что при рассмотрении споров на основании Арбитражных правил ГАФТА и Правил арбитража и апелляции ФОСФА подлежит применению английское общее право, но стороны могут определить в арбитражной оговорке применение иного материального права к их контракту.

Следующее преимущество арбитражей ГАФТА и ФОСФА заключается в применении ими системы стандартов международной торговли, включающей, в частности, стандартные контракты на поставку сырьевых товаров, разработанные экспертами данных организаций. Стандартные контракты утверждаются комитетами по контрактам, членами которых избираются профессионалы в области торговли зерновыми и масличными товарами из ведущих компаний мира.

Контрагенты часто инкорпорируют условия стандартных контрактов ГАФТА и ФОСФА в основной контракт. Это позволяет унифицировать правила торговли и действовать на рынке по отработанной схеме, характерной для торговли конкретным товаром в определенном регионе. При заключении контракта стороны могут предусмотреть, что спор по нему будет рассматриваться национальным судом любого государства (путем включения в текст контракта пророгационного соглашения), или выбрать для этой цели другой арбитраж. На практике контрагенты чаще передают споры в арбитражи ГАФТА и ФОСФА с целью их рассмотрения непредвзятыми арбитрами – высококлассными специалистами с опытом работы в сфере торговли сырьевыми товарами. Рассмотрение спора по поставке сырьевых товаров неспециализированным арбитражем или национальным судом не может гарантировать хорошее знание арбитром или судьей специфики работы на рынке торговли сырьевыми товарами, свойственное квалифицированным арбитрам из ГАФТА или ФОСФА.

Поскольку споры по поставкам сырьевых товаров являются достаточно простыми по сравнению с разбирательствами в других отраслях, арбитражи ГАФТА и ФОСФА рассматривают их намного оперативнее, чем государственные суды и неспециализированные арбитражи.

Таким образом, когда речь идет о рассмотрении споров по контрактам на поставку сырьевых товаров, сочетание компетентности и специализации арбитров, оперативности рассмотрения споров, хорошей репутации организаций и сравнительно небольших расходов составляет существенное преимущество арбитражей ГАФТА и ФОСФА по сравнению с другими институциональными арбитражами.

Сроки и порядок подачи исков в арбитражи ГАФТА и ФОСФА

Арбитражные регламенты ГАФТА и ФОСФА предусматривают дифференцированные сроки и порядок подачи исков в арбитраж в зависимости от предмета спора. Например, в случае возникновения спора по качеству товаров истец должен направить ответчику письменную претензию и известить его о своем намерении обратиться в арбитраж ГАФТА не позднее чем через 21 день с момента окончательной разгрузки или поставки товаров (ст. 2.1 (с) Регламента ГАФТА).

Достаточно коротким является срок исковой давности для взыскания стоимости товара по контракту. Он составляет 60 дней с момента получения уведомления о возникновении спора.

Для других споров, возникающих по контрактам на поставку товаров, Регламентом ГАФТА установлен срок исковой давности не более одного года с момента истечения срока поставки, установленного контрактом, со дня последнего судового коносамента (для контрактов, заключенных на условиях FOB) или с момента истечения срока погрузки, установленного контрактом, включая дополнительный срок, если таковой установлен (для контрактов, заключенных на условиях CIF, CIFFO, C&F).

Регламентом арбитражного суда ФОСФА также предусмотрен срок исковой давности продолжительностью 21 день, начиная с момента окончания разгрузки товара в отношении споров по его качеству в случае непредставления истцом сертификата качества товара при направлении противоположной стороне искового заявления с одновременным назначением арбитра. Однако при наличии упомянутого сертификата качества товара истец направляет противоположной стороне и Федерации уведомление об инициировании арбитражного разбирательства в течение 14 дней с момента выдачи окончательного сертификата.

Правилами арбитража и апелляции ФОСФА определен подобный короткий срок продолжительностью 60 дней для подачи иска по взысканию каких-либо денежных средств, оплата которых предусмотрена контрактом (не включая убытки).

Следует отметить, что Правилами арбитража и апелляции ФОСФА установлен сокращенный срок исковой давности длительностью 120 дней, истечение которого начинается с момента окончания срока погрузки или со дня окончательной разгрузки товаров (для контрактов, заключенных на условиях поставки CIF, CIFFO, C&F) либо после окончания срока погрузки, предусмотренного контрактом (для контрактов, заключенных на условиях FOB).

Малая продолжительность сроков исковой давности обусловлена необходимостью достичь «окончательности» в торговле и исключить ситуацию подверженности одной из сторон риску вовлечения в спор в течение длительного времени. Особенно короткими являются сроки исковой давности, предусмотренные для споров по поводу качества товара, поскольку его образцы и другие доказательства качества обычно не хранятся в течение длительного времени.

После направления уведомления об инициировании арбитражного разбирательства истец обязан подать исковое заявление в течение года. В противном случае будет считаться, что иск отозван или что истец отказался от него. Согласно регламентам ГАФТА и ФОСФА, истец должен направить исковое заявление вместе с соответствующими приложениями противоположной стороне непосредственно в ГАФТА / ФОСФА в количестве экземпляров, предназначенных каждому назначенному арбитру и секретариату.

В Арбитражном регламенте ГАФТА существует норма, позволяющая продлевать этот срок до шести лет. Например, в течение одного года после подачи уведомления об инициировании арбитражного разбирательства истец может направить в ГАФТА и противоположной стороне уведомление о продлении срока. Каждый раз срок действия иска продлевается на один год, но такое продление ограничено шестью годами, начиная со дня подачи истцом уведомления об инициировании арбитражного разбирательства. Правила арбитража и апелляции ФОСФА содержат аналогичные положения, но без общего ограничения срока шестью годами.

Данные сроки предусмотрены для обеспечения сторонам возможности качественно подготовиться к арбитражному разбирательству, собрать необходимые доказательства, проконсультироваться с юристами, специализирующимися в данной сфере. Кроме того, у истца возникает возможность выяснить за это время, каковы активы ответчика, и прибегнуть к введению обеспечительных мер в поддержку арбитража в какой-либо иной юрисдикции. Также наличие системы процессуальных сроков позволяет истцу технически начать арбитраж, избежав пропуска срока исковой давности, и продолжить переговоры с ответчиком о заключении мирового соглашения.

Ввиду того, что указанные сроки исковой давности могут быть восстановлены трибуналом ГАФТА / ФОСФА лишь по ограниченному перечню оснований, рекомендуется обращать особое внимание на сроки исковой давности, установленные арбитражными регламентами этих организаций, на начальных стадиях возникновения спора. При этом следует учитывать, что в первой инстанции арбитража ГАФТА трибунал может восстановить пропущенный срок в случае возникновения обстоятельств, которые не могли быть предусмотрены сторонами при заключении контракта, если его восстановление будет справедливым решением, а также в случае содействия поведения контрагента нарушению срока (ст. 21 (а) Регламента ГАФТА). В апелляционной инстанции ГАФТА (ст. 21 (b) Регламента ГАФТА) и арбитраже ФОСФА (ст. 2 (d), 2 (e), 3 Регламента ФОСФА) у арбитражного трибунала есть абсолютные дискреционные полномочия по восстановлению сроков.

Процедура назначения арбитров в арбитражах ГАФТА и ФОСФА

В арбитраже ГАФТА споры рассматриваются и разрешаются тремя арбитрами или, по согласию обеих сторон, одним арбитром единолично. Желая назначить одного арбитра, истец должен до истечения срока подачи искового заявления письменно запросить согласие ответчика на это. Ответчиком не позднее чем через девять последовательных дней после получения уведомления должно быть письменно выражено согласие на назначение одного арбитра ГАФТА для рассмотрения спора единолично. В случае несогласия с предложением истца ответчик сам назначает одного из трех арбитров и письменно уведомляет об этом истца. Если ответчик не выразит своего согласия на назначение одного арбитра и вместо этого сам назначит его кандидатуру, письменно уведомив об этом истца, то последний не позднее чем через девять последовательных дней после получения подобного уведомления должен назначить арбитра со своей стороны и письменно уведомить об этом ответчика.

Процедура назначения арбитража в составе трех арбитров заключается в том, что истец должен до истечения срока исковой давности назначить арбитра со своей стороны и письменно уведомить об этом ответчика. Последний, в свою очередь, должен назначить арбитра со своей стороны и письменно уведомить об этом истца не позднее чем через девять последовательных дней после получения уведомления. По назначении двух арбитров и получении первых заявлений и доказательств по существу дела служба разрешения споров ГАФТА назначает третьего арбитра.

Если одна из сторон не назначит своего арбитра или не известит письменно о его назначении в установленный срок, то другая сторона вправе обратиться в Ассоциацию с просьбой осуществить назначение. Копия обращения передается стороне, не назначившей арбитра. Получив такое обращение, служба разрешения споров Ассоциации назначает арбитра от имени стороны, не сделавшей этого, и уведомляет стороны.

Особые требования Ассоциация предъявляет к кандидатам в арбитры, которые могут быть назначены для рассмотрения спора в арбитраже ГАФТА. Это должен быть член ГАФТА, внесенный в список арбитров, не являющийся участником компании или фирмы, которая выступает стороной разбирательства. При рассмотрении споров все арбитры руководствуются Кодексом поведения квалифицированных арбитров, который может получить любой член Ассоциации. В открытом доступе документов Ассоциации практически нет.

Что касается назначения арбитров для рассмотрения спора арбитражем ФОСФА, то, как и в арбитраже ГАФТА, каждая сторона назначает своего арбитра. Так, арбитром ФОСФА может быть лицо не старше 75 лет, принимающее активное участие в торговле или находящееся на пенсии не более двух лет после занятия торговой деятельностью. Следует отметить, что арбитром или суперарбитром (лицом, которое выносит решение по существу спора, если два назначенных сторонами арбитра не смогли прийти к единому мнению) ФОСФА не может быть лицо, которое полностью или главным образом занимается юридической деятельностью. Арбитром или суперарбитром также не может выступать лицо, которое уже является арбитром или суперарбитром в десяти текущих спорах и более, за исключением споров по качеству товара или в случае приостановления арбитражного разбирательства Английским коммерческим судом.

Как правило, в арбитраже ФОСФА споры рассматриваются трибуналом в составе двух назначенных сторонами арбитров. По согласию сторон спор может быть передан одному арбитру для единоличного рассмотрения. Суперарбитр назначается в случае, если арбитры сторон не смогли прийти к общему мнению. При этом два назначенных сторонами арбитра определяют кандидатуру суперарбитра и направляют ему свое мнение по делу, после чего суперарбитр единолично выносит решение.

Порядок арбитражного разбирательства

Процедура подачи иска и обмена пояснениями в арбитраже ГАФТА устанавливается одновременно с назначением арбитражного трибунала. При вынесении приказа о процедуре обмена письменными пояснениями ГАФТА обычно обязывает истца уплатить определенную сумму аванса арбитражных издержек и гонораров арбитров.

Согласно правилам арбитража и апелляции ФОСФА, в случае возникновения спора по качеству товара истец должен направить исковое заявление вместе с доказательствами в течение десяти дней после направления уведомления об инициировании арбитражного разбирательства. По иным спорам правила арбитража и апелляции ФОСФА не предусматривают четкого срока подачи иска, а лишь обязывают сделать это в течение разумного периода времени. Регламент арбитража ФОСФА обязывает стороны направлять все документы в адрес каждого арбитра, противоположной стороны и Федерации.

Арбитры или суперарбитр имеют право на свое усмотрение обязать истца внести аванс в счет оплаты их услуг и издержек в рамках арбитражного разбирательства до его начала. В случае невнесения истцом указанного аванса в течение 14 дней арбитражное разбирательство приостанавливается, в течение 28 дней – останавливается на неопределенный срок.

Следующим шагом является предъявление ответчиком отзыва на иск (включая встречный иск, если таковой имеется). После ознакомления с отзывом ответчика истец может внести свои письменные комментарии и/или какие-либо дополнительные доказательства. Обычно стороны два-три раза обмениваются своими комментариями и письменными пояснениями. В среднем обмен пояснениями занимает около шести месяцев, но может длиться и в течение года. В каждом конкретном случае арбитражи ГАФТА и ФОСФА определяют наиболее подходящий порядок обмена сторон письменными пояснениями, стараясь избежать неоправданных затрат и временных задержек, и в то же время дать сторонам возможность полностью изложить свою точку зрения.

Если ответчик не представил своих пояснений в течение срока, установленного Регламентами арбитража ГАФТА или ФОСФА, арбитры немедленно приступают к рассмотрению спора на основании доказательств, представленных одной из сторон.

Арбитражное разбирательство заканчивается вынесением решения, которое обязательно должно быть оформлено письменно на официальном бланке ГАФТА или ФОСФА. При этом арбитры вправе указать в арбитражном решении окончательный размер своих гонораров и сторону, которая обязана оплатить их и возместить иные арбитражные расходы. Важно отметить, что стороны могут ознакомиться с текстом арбитражного решения только после полной оплаты сборов и расходов на арбитражное разбирательство. До тех пор, пока в пользу ГАФТА или ФОСФА не будет произведена оплата всех арбитражных сборов и расходов, содержание арбитражного решения не подлежит разглашению.

Решения арбитражей ГАФТА и ФОСФА должны быть немедленно исполнены, но ввиду того, что для специализированных арбитражей характерно наличие у сторон права на апелляционное обжалование, решение обоих арбитражей может быть обжаловано в Апелляционном совете. Обжалование решения первой инстанции арбитража ГАФТА можно осуществить в течение 30 дней с момента вынесения решения. Жалоба в Апелляционный совет ФОСФА должна быть подана не позднее полудня 28-го календарного дня после отправки арбитражного решения сторонам. Основания для апелляционного обжалования не ограничены. Сторона, подающая апелляционную жалобу, обязана уплатить апелляционный сбор до момента истечения срока, отведенного на апелляционное обжалование.

Исполнение арбитражных решений

В арбитраже ГАФТА существует действенный механизм влияния на выполнение его решений. Если какой-либо из участников спора отказывается выполнить решение арбитража в добровольном порядке, то Совет ГАФТА вправе внести информацию об этой стороне в так называемый черный список Ассоциации, размещенный на веб-странице ГАФТА, и (или) в циркуляр, предназначенный для членов Ассоциации. Аналогичный «черный список» существует и в арбитраже ФОСФА. Действенность этого механизма обусловлена тем, что рынок торговли сырьевыми товарами достаточно узок и размещение названия компании в подобном списке недобросовестных лиц может негативно отразиться на ее репутации.

Решения арбитражей ГАФТА и ФОСФА принудительно исполняются государственными судами в соответствии с условиями Конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 г. (Нью-Йоркской Конвенции). На данный момент к этой Конвенции присоединилось 146 стран, т.е. в каждой из них возможно приведение в исполнение арбитражного решения согласно законодательству любого иного государства-участника Конвенции. Как правило, страны-участники стараются привести свое национальное законодательство в соответствие с положениями Нью-Йоркской Конвенции, что существенно упрощает и ускоряет данную процедуру.

Согласно ст. 5 Нью-Йоркской Конвенции государственный суд может отказать в признании и приведении в исполнение арбитражного решения по просьбе той стороны, против которой оно направлено, если:

• эта сторона представит суду доказательства того, что стороны в арбитражном соглашении были недееспособны или что данное соглашение недействительно по закону, которому его подчинили стороны;
• сторона, против которой вынесено решение, не была должным образом уведомлена о назначении арбитра либо об арбитражном разбирательстве;
• решение вынесено по непредусмотренному или не подпадающему под условия арбитражного соглашения спору;
• решение еще не стало окончательным для сторон или было отменено;
• признание данного решения и приведение его в исполнение противоречит публичному порядку этой страны.

Случаи отказа в принудительном исполнении арбитражных решений ГАФТА и ФОСФА или их отмены Английским коммерческим судом являются достаточно редкими. Основаниями для этого служат преимущественно установление компетентным национальным судом фактов незаключения контракта, а соответственно, и арбитражного соглашения, недействительность арбитражного соглашения или отсутствие доказательств надлежащего уведомления ответчика об арбитражном рассмотрении спора.

Арбитражи ГАФТА и ФОСФА являются эффективным механизмом разрешения споров в сфере торговли сырьевыми товарами. Обращаясь в эти арбитражи, компания может быть уверена в том, что решение по спору будет вынесено квалифицированными арбитрами, хорошо знающими специфику рынка и риски, с которыми сопряжена торговля сырьевыми товарами.

Евгений Блинов, Анна Шарыкина, Кристина Костюшко